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注冊基金公司設立條件

作者:企(qǐ)業好(hǎo)幫手
時(shí)間:2019-09-17 16:42:27  瀏覽量(liàng):
[ 企業好(hǎo)幫手導讀 ] 《中(zhōng)華人民(mín)共和國證券投資基金法》規定,設立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當具備下列條件,並經國務院(yuàn)證券監督管(guǎn)理機構批準:

  1、有符(fú)合《中華(huá)人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定(dìng)的章程。

  2、注冊資本不低於1億元(yuán)人(rén)民幣,且(qiě)必須為實繳(jiǎo)貨幣資本(běn)。

  3、主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業績、良好(hǎo)的財務狀況和社會信譽,資產規模(mó)達到國務院規(guī)定(dìng)的標準,最近3年沒有違法記錄。

  4、取得基金從業資格的人(rén)員達到法定人數。

  5、董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。

  6、有(yǒu)符合要求的營業場所(suǒ)、安全防範(fàn)設施和與基金管理(lǐ)業(yè)務有關的其他設(shè)施。

  7、有良好的內部治理結構、完善的內部稽核(hé)監控製度、風險控(kòng)製製度。

  8、法律、行政法(fǎ)規規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監督管(guǎn)理機構規(guī)定的其他條(tiáo)件。

擴展資料:

  相關(guān)法條:

  第十(shí)四條 對(duì)於基金管理公司的設立申請,國務院證券(quàn)監督管理機構應當自受理基金(jīn)管理公司設(shè)立(lì)申請之日(rì)起6個月內進行審查,作出批準或(huò)者不予批準的決定,並通知申請人;不予批準的,應當說明理由。

  第十六條(tiáo)公開募集基金的基金管理人的董事、監事和高級管理人員,應當熟悉證(zhèng)券投資方(fāng)麵的法律、行政法規,具有三(sān)年以上與其所任職務相關的工作(zuò)經曆;高級管(guǎn)理人(rén)員還應當具備基金(jīn)從業資格。

  第十七條公開募(mù)集(jí)基金的基金管理人的董事(shì)、監事、高級管理人員和其(qí)他從業人員,其本人、配偶、利害關係人進行證券投資,應當(dāng)事先向基金(jīn)管理人申報,並(bìng)不得與基金份(fèn)額持有人發(fā)生利益衝突。

  公開(kāi)募(mù)集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登(dēng)記、審查、處置(zhì)等管理製(zhì)度,並報國務院(yuàn)證券監督管理機構備案。

  第十八條公開募集(jí)基金的基金(jīn)管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人(rén)員(yuán),不得擔任基金托管人或者其他基金管理(lǐ)人的任何職務,不得從事損害基金(jīn)財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活(huó)動。

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